7月6日晚上新华社发布消息，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》。证监会主席易会满表示，这是资本市场历史上第一次以中办、国办名义联合印发打击证券违法活动的专门文件。

7日早上，中央纪委国家监委网站就上述《意见》发文，要坚决查处金融风险背后腐败问题，对证监会证券发行注册全业务链条公权力运行进行专项监督检查，净化政治生态和资本市场生态。

优先查处监管人员与市场人员内外勾连

《意见》指出，执法司法机关与纪检监察机关协同推进风险处置和金融领域反腐败工作，坚决查处金融风险背后的各种腐败问题，同时注重防范腐败案件可能诱发的资本市场风险。

《意见》还具体提到：

优先查处可能影响资本市场重大改革进程、可能引发系统性风险的案件，以及监管工作人员与市场人员内外勾连等案件。依法严格规范证券监督管理机构工作人员到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职等行为。对不严格执行法律法规、发现线索不报、有案不立、查处不力以及影响干扰案件正常查办的，依规依纪依法严肃追究责任。

2020年3月1日施行的新版证券法规定，国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在公务员法规定的期限内，不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职，不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。

这次《意见》中再次强调了这一问题。

点名两“虎”

中央纪委国家监委网站发文中指出，党中央高度重视金融领域反腐败工作。十九届中央纪委二次、三次、四次、五次全会均对此作出部署，金融领域反腐持续加力，胡怀邦、孙德顺等一批违背党中央金融战略决策、大搞权钱交易的腐败分子受到严肃查处。

胡怀邦、孙德顺作为典型被点名。两人都曾在官方通报中被“盖戳”是金融腐败“典型”。

胡怀邦庭审画面

胡怀邦是国家开发银行原党委书记、董事长。他2019年7月31日接受中央纪委国家监委审查调查，2020年1月被开除党籍并取消其退休待遇。

处分通报中说他对党中央重大决策部署阳奉阴违；滥权妄为，与不法商人沆瀣一气，大搞权钱交易；家风不正，家教不严，纵容家属大肆收取财物。

通报中还说，胡怀邦是政治问题和经济问题相交织的腐败典型。

今年1月，胡怀邦一审因受贿罪被判无期。法院审理认定他为相关企业和个人，在获取银行贷款、企业经营等事项上提供帮助，非法收受财物共计折合人民币8552万余元。

另外一个典型是中信银行股份有限公司原党委副书记、行长孙德顺。

孙德顺

2020年3月，孙德顺被开除党籍并取消退休待遇。通报中说他“系金融领域腐败问题特别严重、性质特别恶劣、数额特别巨大的典型”。

此外，通报还提到他严重违背党中央关于金融服务实体经济的决策部署，限制、压降制造业贷款；价值观极度扭曲，既想当官又想发财，违规经商办企业，为本人及亲友攫取巨额利益；贪欲极度膨胀，把贷款审批权力作为谋取个人利益的筹码，与不法商人勾肩搭背，大搞权钱交易，在贷款授信、审批等方面利用职务上的便利为他人谋利。

去年5月，山东检察机关依法对孙德顺涉嫌受贿案提起公诉。

多部门联动配合

这次中办、国办印发《意见》，要求零容忍，依法严厉查处证券违法犯罪案件，加强中概股监管，强化资本市场诚信监管等。

在体制机制层面，《意见》提到，中办、国办成立打击资本市场违法活动协调工作小组，加大对重大案件的协调力度，协调解决重大问题。

涉及到的相关部门，除了纪委监委，还有政法机关、市场监管部门、地方属地政府有关部门等。

其中，要进一步发挥公安部证券犯罪侦查局派驻中国证监会的体制优势，进一步优化公安部证券犯罪侦查编制资源配置，加强一线侦查力量建设。

同时，要根据案件数量、人员配备等情况，研究在检察机关内部组建金融犯罪办案团队。

在证券交易场所、期货交易所所在地等部分地市的公安机关、检察机关、审判机关设立证券犯罪办案、审判基地。

此外，在坚持金融管理主要是中央事权前提下，强化属地风险处置责任，有效防范和约束办案中可能遇到的地方保护等阻力和干扰。

根据《意见》，到2022年，资本市场违法犯罪法律责任制度体系建设取得重要进展，证券违法犯罪成本显著提高；到2025年，行政执法与刑事司法衔接高效顺畅，崇法守信、规范透明、开放包容的良好资本市场生态全面形成。

    网站编辑：袁传强